Asigne dueños al cumplimiento
Vincule obligaciones y compromisos con responsables de procesos y mecanismos de actualización.
Normas · Servicios financieros
ISO 37301 · Sistema de gestión de compliance
Convierta obligaciones en controles. Estructure la gestión del cumplimiento con responsabilidades, riesgos y evidencia. Le ayudamos a conectar las obligaciones relevantes para su organización con controles, formación, seguimiento y mejora.
Obligacionesidentificación y revisión
Riesgospriorización del control
Culturaresponsabilidad compartida
Evidenciaseguimiento y mejora
Qué es
Cómo está construida ISO 37301
Estructure la gestión del cumplimiento con responsabilidades, riesgos y evidencia. Comparte la estructura de las demás normas de sistemas de gestión (cláusulas 4 a 10), lo que facilita integrarla.
EntradaObligaciones de compliance y expectativas de las partes interesadas
5
Liderazgo
Compromiso de la dirección, política, roles y responsabilidades.
- Cultura de compliance5.1.2
- Gobernanza de compliance5.1.3
- Función de compliance5.3.2
PPlanificar
4
Contexto
Entender la organización y sus partes interesadas, y definir el alcance.
- Cambio climático como cuestión pertinente4.1 y 4.22024
- Obligaciones de compliance4.5
- Evaluación de riesgos de compliance4.6
6
Planificación
Riesgos, oportunidades, objetivos y cambios.
7
Apoyo
Recursos, competencia, comunicación e información documentada.
- Proceso de empleo7.2.2
- Formación y toma de conciencia7.2.3 y 7.3
HHacer
8
Operación
Planificar y controlar los procesos que entregan valor.
- Controles y procedimientos8.2
- Planteamiento de inquietudes8.3
- Procesos de investigación8.4
VVerificar
9
Evaluación del desempeño
Medir, auditar y revisar los resultados.
- Indicadores de compliance9.1.3
AActuar
10
Mejora
Corregir, prevenir y mejorar de forma continua.
↻ Ciclo PHVA: cada revisión alimenta la siguiente planificación
SalidaObligaciones cumplidas y cultura de compliance demostrable
Para quién
Para organizaciones financieras y de otros sectores que necesitan estructurar su función y cultura de cumplimiento.
Alcance del servicio
Implementación y preparación para certificación del sistema de compliance. El certificado no exime de obligaciones ni acredita ausencia de infracciones.
Edición de referencia
ISO 37301:2021 + Amd 1:2024
Fuente oficial · ver alcance ↗
Industria
Suele pedirse en servicios financieros, junto con otras normas y esquemas del sector.
Ver Servicios financierosBeneficios
Valor para su operación
Priorice controles por riesgo
Dirija recursos a exposiciones relevantes y documente cómo se verifica su atención.
Dé visibilidad a la dirección
Organice reportes, incidentes y acciones para evaluar el desempeño del sistema.
Cómo la implementamos
Entregables que construimos con usted
- Inventario de obligaciones y matriz de riesgos de compliance.
- Roles, políticas, controles y canales de comunicación.
- Formación, indicadores y seguimiento de incidencias.
- Auditoría interna, revisión directiva y preparación externa.
Modelos Dinámicos de Trabajo®
Usted conoce su negocio; nosotros integramos la estandarización a su operación real. Recorremos los cuatro pasos de MAPA®: medición, análisis, planeación y adecuación.
Ver la metodología MAPA®Recursos
Para profundizar
Ficha del servicio: ISO 37301Valor, alcance y entregables, en una página.Descargar ficha
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Otras normas que suele pedir servicios financieros
Preguntas frecuentes
Lo que suelen preguntarnos sobre ISO 37301
¿Qué es ISO 37301?
Estructure la gestión del cumplimiento con responsabilidades, riesgos y evidencia. Le ayudamos a conectar las obligaciones relevantes para su organización con controles, formación, seguimiento y mejora.
¿Para quién es?
Para organizaciones financieras y de otros sectores que necesitan estructurar su función y cultura de cumplimiento.
¿Qué incluye el servicio y qué no?
Implementación y preparación para certificación del sistema de compliance. El certificado no exime de obligaciones ni acredita ausencia de infracciones.
¿Necesitan conocer mi industria para implementar la norma?
No, y es mejor así. Usted es el especialista en su negocio; nosotros, en estandarización. No le vendemos «expertos» de industria: no los necesita, encarecen el proyecto y alargan los tiempos porque intentan mejorar su operación a nivel técnico en lugar de construir el método. Trabajamos de la mano con sus expertos técnicos para adaptar la norma a su realidad y dejarle un sistema con el que usted toma las decisiones sobre su operación y su mejora.
¿Cómo empiezo?
Con un pre-diagnóstico sin costo: revisamos su punto de partida y proponemos alcance, prioridades y entregables a su medida. Nuestro equipo comercial le contactará en las siguientes 24 h hábiles.
Definamos la ruta para su organización
Solicite un pre-diagnóstico sin costo. Revisamos su punto de partida y proponemos alcance, prioridades y entregables a su medida. Nuestro equipo comercial le contactará en las siguientes 24 h hábiles.